违反外汇管理条例,数十家银行被外管局处罚

据支付界了解到2月1日至2月28日,因违反《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定,其中中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、招商银行、中国银行、阜新银行、兴业银行、大连银行等多家银行被处罚。

具体处罚信息如下:

违规主体名称: 中国工商银行股份有限公司乐清支行

注册地址:乐清市乐成镇宁康东路168号

违法行为类型:《国际收支统计申报办法》第十条;《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》(汇发〔2015〕27号)第三条、第八条、第十七条和第四十七条

违法事实:2017年10月12日至2018年8月30日,中国工商银行股份有限公司乐清支行未按照规定进行国际收支统计申报。

处罚内容:责令改正,给予警告,处3万元人民币的罚款

处罚决定日期:2019-02-28

违规主体名称:中国建设银行股份有限公司河口支行

注册地址:云南省红河州河口县人民路34号

违法行为类型:《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令2008年第532号)第七条、国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》(汇发〔2012〕38号)附件2《货物贸易外汇管理指引实施细则》第十三条及《国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知》(汇发〔2016〕7号)第三条

违法事实:办理货物贸易项下退汇收入未入企业出口收入待核查账户。

处罚内容:警告、罚款3万元人民币

处罚决定日期:2019-02-27

违规主体名称:中国建设银行股份有限公司弥勒支行

注册地址:云南省红河州弥勒市冉翁西路54号

违法行为类型:《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令2008年第532号)第七条、《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》(汇发〔2012〕38号)附件2《货物贸易外汇管理指引实施细则》第十三条及《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》(汇发〔2012〕38号)附件3《货物贸易外汇管理指引操作规程(银行企业版)》第三条出口收入待核查账户管理第二项

违法事实:办理货物贸易项下资金对外支付时直接从企业出口收入待核查账户直接对外支付

处罚内容:警告、罚款3万元人民币

处罚决定日期:2019-02-27

违规主体名称:中国农业银行股份有限公司北京市分行

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街13 号

违法行为类型:《中华人民共和国外汇管理条例》第十二条、《个人外汇管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第3 号发布)第十二条、《个人外汇管理办法实施细则》(汇发〔2007〕1号文印发)第十四条;《个人外汇管理办法》第十七条、《个人外汇管理办法实施细则》第十七条;《国际收支统计申报办法》(中华人民共和国国务院令第642 号发布)第十条、《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》(汇发〔2015〕27 号文印发)第三条、第三十三条、第三十九条

违法事实:为境内个人办理外汇汇出境外用于经常项目支出的业务,当日金额累计超过等值5 万美元,未审核有交易额的真实性凭证;违反规定办理资本项目资金收付;未按照规定进行国际收支统计申报

处罚内容:责令改正,并处罚款80万元人民币

处罚决定日期:2019-02-21

违规主体名称:中国农业银行股份有限公司石家庄华兴支行

注册地址:石家庄市建设北大街230号

违法行为类型:《个人外汇管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第3号)第十七条;《个人外汇管理办法实施细则》(汇发〔2007〕1号)第十七条;《国家外汇管理局关于印发<通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则>的通知》(汇发〔2015〕27号)第三十九条

违法事实:违反规定办理资本项目资金收付;未按规定进行国际收支统计申报

处罚金额(万元):25.00

处罚决定日期:2019-02-18

违规主体名称:招商银行股份有限公司大连分行

注册地址:大连市中山区人民路17号

违法行为类型:《国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知》(汇发[2013]44号)第二款规定、《国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知》(汇发[2016]7号)第五款规定

违法事实:"2017年1月1日至2018年5月31日,招商银行股份有限公司大连分行为某公司办理转口贸易付汇52笔,金额合计8566362美元业务时,未尽审核责任,未对转口贸易相关货权凭证等进行尽职审核。 "

处罚内容:没收违法所得和罚款合计人民币93.871658万元

违法事实:2017年度,招商银行股份有限公司大连分行为某公司办理出口押汇业务3笔,金额合计452400美元,未对单证及交易背景进行审查;为某公司办理的出口T/T汇款融资业务2笔、金额合计160100美元,审核留存的单据已先行在其他银行办理过融资业务。

处罚内容 没收违法所得和罚款合计人民币44.564348万元

处罚决定日期:2019-02-18

违规主体名称:中国银行股份有限公司大连市分行

注册地址:大连市中山区中山广场9号

违法行为类型:《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》(汇发[2012]38号)附件2《货物贸易外汇管理指引实施细则》第十三条规定

违法事实:2016年7月7日,中国银行股份有限公司大连市分行为某公司办理货物贸易项下退款收入1笔,金额4879.78欧元,该笔退款直接进入该企业经常项目外汇结算账户,未先划入出口收入待核查账户。

处罚内容:给予警告、罚款人民币3万元

处罚决定日期:2019-02-18

违规主体名称:中国银行股份有限公司大连中山支行

注册地址:大连市中山区延安路9-1号1-4层

违法行为类型:《国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知》(汇发〔2009〕56号)第一条、第二条规定

违法事实:2016年9月至10月,中国银行股份有限公司大连中山支行共计为境内个人孙某办理20笔外币现钞提取业务,金额合计199572美元。

处罚内容:给予警告、罚款人民币7万元

处罚决定日期:2019-02-18

违规主体名称:中国建设银行股份有限公司大连瓦房店支行

注册地址:辽宁省瓦房店市新华路14号

违法行为类型:《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》(汇发[2012]38号)附件2《货物贸易外汇管理指引实施细则》第十三条规定

违法事实:2017年11月10日,中国建设银行股份有限公司大连瓦房店支行为某公司办理经常项下退款收入1笔,金额25895美元,该笔外汇资金直接划转至该公司经常项目外汇结算账户,未先划入出口收入待核查账户。

处罚金额(万元):3.00

处罚决定日期:2019-02-18

违规主体名称:中国建设银行股份有限公司大连中山支行

注册地址:大连市中山区五五路30号

违法行为类型:《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》(汇发[2012]38号)附件2《货物贸易外汇管理指引实施细则》第十三条规定

违法事实:2016年11月30日,中国建设银行股份有限公司大连中山支行为某公司办理经常项下退款收入1笔,金额20950美元,该笔外汇资金直接划转至该公司经常项目外汇结算账户,未先划入出口收入待核查账户。

处罚内容:给予警告、罚款人民币3万元

处罚决定日期:2019-02-18

违规主体名称:阜新银行股份有限公司大连开发区支行

注册地址:大连市经济技术开发区黄海西路151号1-4层

违法行为类型:《国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知》(汇发[2013]44号)二款、《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令2008年第532号)第十二条的规定

违法事实:2017年1月1日至2018年5月31日期间,阜新银行股份有限公司大连开发区支行为某公司办理出口贸易融资业务43笔、金额338.50万美元,审核留存的报关单与提单已先行在其他银行办理过贸易融资业务;另有65.10万美元的融资业务,审核留存的9份报关单经与货物贸易监测系统比对核实,不是融资公司的报关单。

处罚内容:没收违法所得和罚款合计人民币103.112753万元

处罚决定日期:2019-02-18

违规主体名称:兴业银行股份有限公司大连开发区支行

注册地址:大连市经济技术开发区金马路172-2号

违法行为类型:《国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知》(汇发[2013]44号)二款、《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令2008年第532号)第十二条的规定

违法事实:2017年1月1日至2018年5月31日期间,兴业银行股份有限公司大连开发区支行为某公司办理的出口贸易融资业务25笔、金额328.40万美元,审核留存的报关单与提单已先行在其他银行办理过贸易融资业务;另有167.57万美元的融资业务,审核留存的20份报关单经与货物贸易监测系统比对核实,不是融资企业的报关单。

处罚内容:没收违法所得和罚款合计人民币97.946111万元

处罚决定日期:2019-02-18

违规主体名称:大连银行股份有限公司第一中心支行

注册地址:大连市中山区港湾广场1号

违法行为类型:《国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知》(汇发[2013]44号)二款、《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令2008年第532号)第十二条的规定

违法行为类型:《国家外汇管理局关于完善银行贸易融资业务外汇管理有关问题的通知》(汇发[2013]44号)二款、《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令2008年第532号)第十二条的规定

处罚内容:没收违法所得和罚款合计人民币93.795918万元

处罚决定日期:2019-02-18

违规主体名称:中国银行股份有限公司诸暨支行

注册地址:浙江省诸暨市浣东街道东二路99号海讯雄风大厦

违法行为类型:《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》(汇发〔2015〕27号)第三条、第十七条、第三十九条、第四十六条和第四十七条。

违法事实:2017年1月至2018年7月,中国银行股份有限公司诸暨支行存在未按规定进行国际收支统计申报的行为。

处罚内容:责令改正,给予警告,处罚款人民币4万元。

处罚决定日期:2019-02-15

违规主体名称:中国建设银行股份有限公司蚌埠市分行

注册地址:安徽省蚌埠市东海大道3898号

违法行为类型:《银行办理结售汇业务管理办法》(中国人民银行令〔2014〕第二号)第二十三条

违法事实:2018年11月银行结售汇统计报表报送错误

处罚内容:责令改正,给予警告,处以人民币5万元罚款

处罚决定日期:2019-02-12

来源:公众号【支付界】


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